Інформація про стан корпоративного управління
Регулярна інформація за 2011 рік
Назва: |
ПУБЛIЧНЕ АКЦIОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО "ПРОМИСЛОВО-ФIНАНСОВИЙ БАНК" |
ЄДРПОУ: |
25292831 |
Рік: |
2011 |
Інформація про стан корпоративного управління
Яку кількість загальних зборів було проведено в минулих трьох роках?
|
№ з/п | Рік | Кількість зборів, усього | У тому числі позачергових |
1 |
2009 |
2 |
1 |
2 |
2010 |
1 |
0 |
3 |
2011 |
3 |
2 |
Який орган здійснював реєстрацію акціонерів для участі в загальних зборах акціонерів останнього разу?
|
| Так | Ні |
Реєстраційна комісія |
X |
|
Акціонери |
|
X |
Реєстратор |
|
X |
Депозитарій |
|
X |
Інше (запишіть): д/н |
Ні |
Який орган здійснював контроль за ходом реєстрації акціонерів або їх представників для участі в останніх загальних зборах (за наявності контролю)?
|
| Так | Ні |
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку |
|
X |
Акціонери, які володіють у сукупності більше ніж 10 відсотків |
|
X |
У який спосіб відбувалось голосування з питань порядку денного на загальних зборах останнього разу?
|
| Так | Ні |
Підняттям карток |
X |
|
Бюлетенями (таємне голосування) |
|
X |
Підняттям рук |
|
X |
Інше (запишіть): д/н |
Ні |
Які були основні причини скликання останніх позачергових зборів у звітному періоді?
|
| Так | Ні |
Реорганізація |
|
X |
Внесення змін до статуту товариства |
|
X |
Прийняття рішення про зміну типу товариства |
|
X |
Прийняття рішення про збільшення статутного капіталу товариства |
|
X |
Прийняття рішення про зменьшення статутного капіталу товариства |
|
X |
Обрання голови та членів наглядової ради, прийняття рішення про припинення їх повноважень |
|
X |
Обрання голови та членів ревізійної комісії (ревізора), прийняття рішення про дострокове припинення їх повноважень |
|
X |
Інше (запишіть): До порядку денного останнiх Загальних Зборiв акцiонерiв ПАТ "ПФБ" також були включенi питанна щодо: 1. Обрання голови, секретаря загальних зборiв акцiонерiв АК <ПФБ>. 2. Затвердження звiту Правлiння про фiнансову-господарську дiяльнiсть АК <ПФБ> у 2009 роцi та визначення основних напрямкiв дiяльностi АК <ПФБ> у 2010 роцi. 3. Затвердження звiту та висновкiв Ревiзiйної комiсiї АК <ПФБ> про наслiдки перевiрки фiнансово-господарської дiяльностi АК <ПФБ> за 2009 рiк. 4. Затвердження рiчного звiту, балансу, результатiв дiяльностi АК <ПФБ> за 2009 рiк, звiту та висновку зовнiшнього аудиту. 5. Затвердження порядку розподiлу прибутку за 2009 рiк, в т.ч. виконання законодавчих вимог щодо здiйснення обов'язкових вiдрахувань до резервного фонду. 6. Про вiдкликання та обрання Правлiння АК <ПФБ>. 7. Про вiдкликання та обрання Спостережної ради АК <ПФБ>. 8. Про вiдкликання та обрання Ревiзiйної комiсiї АК <ПФБ>. 9.Прийняття рiшення про переведення випуску iменних акцiй АК <ПФБ> документарної форми iснування в бездокументарну форму (дематерiалiзацiя випуску) та затвердження Рiшення про дематерiалiзацiю, в тому числi: - визначення депозитарiю, який буде обслуговувати випуск iменних акцiй АК <ПФБ>, укладення договору на обслуговування емiсiї iменних акцiй АК <ПФБ> з депозитарiєм та затвердження умов договору iз депозитарiєм; - визначення зберiгача, у якого АК <ПФБ> вiдкриває рахунки в цiнних паперах власникам акцiй АК <ПФБ>, укладення договору на вiдкриття рахункiв у цiнних паперах власникам акцiй АК <ПФБ> iз зберiгачем та затвердження умов договору iз зберiгачем; - визначення способу персонального повiдомлення акцiонерiв АК <ПФБ> про прийняте загальними зборами акцiонерiв рiшення про дематерiалiзацiю. 10. Припинення дiї договору на ведення реєстру власникiв iменних цiнних паперiв № 240409 вiд 24.04.2009 року, укладеного з ТОВ "Статус-реєстр", та визначення дати припинення ведення реєстру. 11. Внесення змiн до Статуту АК <ПФБ>. Затвердження статуту АК <ПФБ> в новiй редакцiї. 12. Затвердження, внесення змiн та доповнень до внутрiшнiх положень АК <ПФБ>. 13. Затвердження рiшень Правлiння АК <ПФБ> та Спостережної ради АК <ПФБ>. 14. Визначення умов працi посадових осiб АК <ПФБ>. |
Ні |
Чи проводились у звітному році загальні збори акціонерів у формі заочного голосування?
|
Ні |
Який склад наглядової ради (за наявності)?
|
| | (осіб) |
1 |
Кількість членів наглядової ради |
3 |
2 |
Кількість представників акціонерів, що працюють у товаристві |
0 |
3 |
Кількість представників держави |
0 |
4 |
Кількість представників акціонерів, що володіють більше 10 відсотків акцій |
2 |
5 |
Кількість представників акціонерів, що володіють меньше 10 відсотків акцій |
3 |
6 |
Кількість представників акціонерів - юридичних осіб |
3 |
Скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання наглядової ради протягом останніх трьох років?
|
20 |
Які саме комітети створено в складі наглядової ради (за наявності)?
|
| Так | Ні |
Стратегічного планування |
|
X |
Аудиторський |
|
X |
З питань призначень і винагород |
|
X |
Інвестиційний |
|
X |
Інші (запишіть) |
д/н |
Інші (запишіть) |
д/н |
Чи створено в акціонерному товаристві спеціальну посаду або відділ, що відповідає за роботу з акціонерами? (так/ні)
|
Ні |
Яким чином визначається розмір винагороди членів наглядової ради?
|
| Так | Ні |
Винагорода є фіксованою сумою |
|
X |
Винагорода є відсотком від чистого прибутку або збільшення ринкової вартості акцій |
|
X |
Винагорода виплачується у вигляді цінних паперів товариства |
|
X |
Члени наглядової ради не отримують винагороди |
X |
|
Інше (запишіть) |
д/н |
Які з вимог до членів наглядової ради викладені у внутрішніх документах акціонерного товариства?
|
| Так | Ні |
Галузеві знання і досвід роботи в галузі |
|
X |
Знання у сфері фінансів і менеджменту |
X |
|
Особисті якості (чесність, відповідальність) |
X |
|
Відсутність конфлікту інтересів |
X |
|
Граничний вік |
|
X |
Відсутні будь-які вимоги |
|
X |
Інше (запишіть): д/н |
|
X |
Коли останній раз було обрано нового члена наглядової ради, яким чином він ознайомився зі своїми правами та обов'язками?
|
| Так | Ні |
Новий член наглядової ради самостійно ознайомився із змістом внутрішніх документів акціонерного товариства |
X |
|
Було проведено засідання наглядової ради, на якому нового члена наглядової ради ознайомили з його правами та обов'язками |
X |
|
Для нового члена наглядової ради було організовано спеціальне навчання (з корпоративного управління або фінансового менеджменту) |
|
X |
Усіх членів наглядової ради було переобрано на повторний строк або не було обрано нового члена |
|
X |
Інше (запишіть) |
д/н |
Чи створено у вашому акціонерному товаристві ревізійну комісію? (так/ні)
|
Так |
Кількість членів ревізійної комісії 2 осіб.
|
Скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання ревізійної комісії протягом останніх трьох років? 3
|
Які посадові особи акціонерного товариства відповідають за зберігання протоколів загальних зборів акціонерів, засідань наглядової ради та засідань правління?
|
| | Загальні збори акціонерів | Засідання наглядової ради | Засідання правління |
1 |
Члени правління (директор) |
Так |
Так |
Так |
2 |
Загальний відділ |
Ні |
Ні |
Ні |
3 |
Члени наглядової ради (голова наглядової ради) |
Ні |
Так |
Ні |
4 |
Юридичний відділ (юрист) |
Ні |
Ні |
Ні |
5 |
Секретар правління |
Ні |
Ні |
Так |
6 |
Секретар загальних зборів |
Ні |
Ні |
Ні |
7 |
Секретар наглядової ради |
Ні |
Ні |
Ні |
8 |
Корпоративний секретар |
Ні |
Ні |
Ні |
9 |
Відділ або управління, яке відповідає за роботу з акціонерами |
Так |
Ні |
Ні |
10 |
Інше(запишіть): д/н |
Ні |
Ні |
Ні |
Відповідно до статуту вашого акціонерного товариства, до компетенції якого з органів (загальних зборів акціонерів, наглядової ради чи виконавчого органу) належить вирішення кожного з цих питань?
|
| Загальні збори акціонерів | Наглядова рада | Виконавчий орган | Не належить до компетенції жодного органу |
Визначення основних напрямів діяльності (стратегії) |
Так |
Ні |
Ні |
Ні |
Затвердження планів діяльності (бізнес-планів) |
Ні |
Так |
Ні |
Ні |
Затвердження річного фінансового звіту або балансу чи бюджету |
Так |
Ні |
Ні |
Ні |
Обрання та відкликання голови правління |
Ні |
Так |
Ні |
Ні |
Обрання та відкликання членів правління |
Ні |
Так |
Ні |
Ні |
Обрання та відкликання голови наглядової ради |
Так |
Ні |
Ні |
Ні |
Обрання та відкликання членів наглядової ради |
Так |
Ні |
Ні |
Ні |
Обрання та відкликання голови та членів ревізійної комісії |
Так |
Ні |
Ні |
Ні |
Визначення розміру винагороди для голови та членів правління |
Ні |
Так |
Ні |
Ні |
Визначення розміру винагороди для голови та членів наглядової ради |
Ні |
Так |
Ні |
Ні |
Прийняття рішення про притягнення до майнової відповідальності членів правління |
Ні |
Так |
Ні |
Ні |
Прийняття рішення про додатковий випуск акцій |
Так |
Ні |
Ні |
Ні |
Прийняття рішення про викуп, реалізацію та розміщення власних акцій |
Так |
Ні |
Ні |
Ні |
Затвердження аудитора |
Ні |
Так |
Ні |
Ні |
Затвердження договорів, щодо яких існує конфлікт інтересів |
Ні |
Ні |
Ні |
Так |
Чи містить статут акціонерного товариства положення, яке обмежує повноваження виконавчого органу приймати рішення про укладення договорів, враховуючи їх суму, від імені акціонерного товариства? (так/ні) Так
|
Чи містить статут або внутрішні документи акціонерного товариства положення про конфлікт інтересів, тобто суперечність між особистими інтересами посадової особи або пов'язаних з нею осіб та обов'язком діяти в інтересах акціонерного товариства?(так/ні) Ні
|
Які документи існують у вашому акціонерному товаристві?
|
| | Так | Ні |
1 |
Положення про загальні збори акціонерів |
|
X |
2 |
Положення про наглядову раду |
X |
|
3 |
Положення про виконавчий орган (правління) |
X |
|
4 |
Положення про посадових осіб акціонерного товариства |
|
X |
5 |
Положення про ревізійну комісію |
X |
|
6 |
Положення про акції акціонерного товариства |
X |
|
7 |
Положення про порядок розподілу прибутку |
X |
|
8 |
Інше (запишіть): |
д/н |
Яким чином акціонери можуть отримати таку інформацію про діяльність вашого акціонерного товариства?
|
| | Інформація розповсюджується на загальних зборах | Публікується у пресі, оприлюднюється в загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів | Документи надаються для ознайомлення безпосередньо в акціонерному товаристві | Копії документів надаються на запит акціонера | Інформація розміщується на власній інтернет- сторінці акціонерного товариства |
1 |
Фінансова звітність, результати діяльності |
Так |
Так |
Так |
Так |
Ні |
2 |
Інформація про акціонерів, які володіють 10 відсотків та більше статутного капіталу |
Так |
Так |
Так |
Так |
Ні |
3 |
Інформація про склад органів управління товариства |
Так |
Так |
Так |
Так |
Ні |
4 |
Статут та внутрішні документи |
Так |
Ні |
Так |
Так |
Ні |
5 |
Протоколи загальних зборів акціонерів після їх проведення |
Ні |
Ні |
Так |
Так |
Ні |
6 |
Розмір винагороди посадових осіб акціонерного товариства |
Так |
Ні |
Ні |
Ні |
Ні |
Чи готує акціонерне товариство фінансову звітність у відповідності до міжнародних стандартів бухгалтерського обліку? (так/ні) Так
|
Скільки разів на рік у середньому проводилися аудиторські перевірки акціонерного товариства зовнішнім аудитором протягом останніх трьох років?
|
| | Так | Ні |
1 |
Не проводились взагалі |
|
X |
2 |
Менше ніж раз на рік |
|
X |
3 |
Раз на рік |
X |
|
4 |
Частіше ніж раз на рік |
|
X |
Який орган приймав рішення про затвердження зовнішнього аудитора?
|
| Так | Ні |
Загальні збори акціонерів |
|
X |
Наглядова рада |
X |
|
Правління або директор |
|
X |
Інше (запишіть) |
д/н |
Чи змінювало акціонерне товариство зовнішнього аудитора протягом останніх трьох років? (так/ні) Так
|
З якої причини було змінено аудитора?
|
| Так | Ні |
Не задовольняв професійний рівень |
|
X |
Не задовольняли умови договору з аудитором |
|
X |
Аудитора було змінено на вимогу акціонерів |
|
X |
Інше (запишіть) |
У звiтньому роцi ПАТ "ПФБ" не змiнювало аудитора |
Який орган здійснював перевірки фінансово-господарської діяльності акціонерного товариства в минулому році?
|
| Так | Ні |
Ревізійна комісія |
X |
|
Наглядова рада |
X |
|
Відділ внутрішнього аудиту акціонерного товариства |
X |
|
Стороння компанія або сторонній консультант |
|
X |
Перевірки не проводились |
|
X |
Інше (запишіть) |
д/н |
З ініціативи якого органу ревізійна комісія проводила перевірку останнього разу?
|
| Так | Ні |
З власної ініціативи |
X |
|
За дорученням загальних зборів |
|
X |
За дорученням наглядової ради |
|
X |
За зверненням виконавчого органу |
|
X |
На вимогу акціонерів, які в сукупності володіють понад 10 відсотків голосів |
|
X |
Інше (запишіть) |
д/н |
Чи отримувало ваше акціонерне товариство протягом останнього року платні послуги консультантів у сфері корпоративного управління чи фінансового менеджменту? (так/ні) Ні
|
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити інвестиції кожним з цих способів протягом наступних трьох років?
|
| | Так | Ні |
1 |
Випуск акцій |
X |
|
2 |
Випуск депозитарних розписок |
|
X |
3 |
Випуск облігацій |
X |
|
4 |
Кредити банків |
X |
|
5 |
Фінансування з державного і місцевих бюджетів |
|
X |
6 |
Інше (запишіть): |
|
X |
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити іноземні інвестиції протягом наступних трьох років*?
|
Так, уже ведемо переговори з потенційним інвестором |
|
Так, плануємо розпочати переговори |
X |
Так, плануємо розпочати переговори в наступному році |
|
Так, плануємо розпочати переговори протягом двох років |
|
Ні, не плануємо залучати іноземні інвестиції протягом наступних трьох років |
|
Не визначились |
|
Чи планує ваше акціонерне товариство включити власні акції до лістингу фондових бірж протягом наступних трьох років? (так/ні/не визначились) - Ні
|
Чи змінювало акціонерне товариство особу, яка веде облік прав власності на акції у депозитарній системі України протягом останніх трьох років? Ні
|
З якої причини було змінено особу, яка веде облік прав власності на акції у депозитарній системі України (далі - особа)?
|
| Так | Ні |
Не задовольняв професійний рівень особи |
|
X |
Не задовольняли умови договору з особою |
|
X |
Особу змінено на вимогу: |
|
акціонерів |
|
X |
суду |
|
X |
Інше (запишіть) |
д/н |
Чи має акціонерне товариство власний кодекс (принципи, правила) корпоративного управління? (так/ні) Ні
|
У разі наявності у акціонерного товариства кодексу (принципів, правил) корпоративного управління вкажіть дату його прийняття: 1900-01-01 ; яким органом управління прийнятий: д/н
|
Чи оприлюднено інформацію про прийняття акціонерним товариством кодексу (принципів, правил) корпоративного управління? (так/ні) Ні; укажіть яким чином його оприлюднено: д/н
|
Вкажіть інформацію щодо дотримання/недотримання кодексу корпоративного управління (принципів, правил) в акціонерному товаристві (з посиланням на джерело розміщення їх тексту), відхилення та причини такого відхилення протягом року: д/н
|