Інформація про стан корпоративного управління
Інформація про стан корпоративного управління
ЗАГАЛЬНІ ЗБОРИ АКЦІОНЕРІВ
Яку кількість загальних зборів було проведено за минулі три роки?
№ з/п |
Рік |
Кількість зборів, усього |
У тому числі позачергових |
1 |
2011 |
3 |
2 |
2 |
2012 |
1 |
0 |
3 |
2013 |
2 |
1 |
Який орган здійснював реєстрацію акціонерів для участі в останніх загальних зборах?
|
Так |
Ні |
|
Реєстраційна комісія, призначена особою, що скликала загальні збори |
X |
|
|
Акціонери |
|
X |
|
Депозитарна установа |
|
X |
|
Інше (запишіть) |
д/н |
Який орган здійснював контроль за станом реєстрації акціонерів або їх представників для участі в останніх загальних зборах (за наявності контролю)?
|
Так |
Ні |
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку |
|
X |
Акціонери, які володіють у сукупності більше ніж 10 відсотків |
|
X |
У який спосіб відбувалось голосування з питань порядку денного на загальних зборах останнього разу?
|
Так |
Ні |
|
Підняттям карток |
|
X |
|
Бюлетенями (таємне голосування) |
|
X |
|
Підняттям рук |
|
X |
|
Інше (запишіть) |
Голосування здійснювалось відкрито підняттям рук, за виключенням питань, голосування з яких здійснювалось за допомогою бюлетнів. |
Які були основні причини скликання останніх позачергових зборів?
|
Так |
Ні |
|
Реорганізація |
|
X |
|
Додатковий випуск акцій |
|
X |
|
Унесення змін до статуту |
X |
|
|
Прийняття рішення про збільшення статутного капіталу товариства |
|
X |
|
Прийняття рішення про зменшення статутного капіталу товариства |
|
X |
|
Обрання або припинення повноважень голови та членів наглядової ради |
|
X |
|
Обрання або припинення повноважень членів виконавчого органу |
|
X |
|
Обрання або припинення повноважень членів ревізійної комісії (ревізора) |
|
X |
|
Делегування додаткових повноважень наглядовій раді |
|
X |
|
Інше (запишіть) |
До порядку денного останніх позачергових Загальних зборів акціонерів ПАТ "ПФБ"були включені питання : 1. Обрання лічильної комісії ПАТ «ПФБ». 2. Про порядок проведення загальних зборів акціонерів ПАТ «ПФБ». 3. Внесення змін до Статуту ПАТ «ПФБ». Затвердження Статуту ПАТ «ПФБ» у новій редакції. |
Чи проводились у звітному році загальні збори акціонерів у формі заочного голосування? (так/ні) |
ні |
ОРГАНИ УПРАВЛІННЯ
Який склад наглядової ради (за наявності)?
|
(осіб) |
Кількість членів наглядової ради |
3 |
Кількість представників акціонерів, що працюють у товаристві |
0 |
Кількість представників держави |
0 |
Кількість представників акціонерів, що володіють більше 10 відсотків акцій |
0 |
Кількість представників акціонерів, що володіють менше ніж 10 відсотків акцій |
3 |
Кількість представників акціонерів - юридичних осіб |
2 |
Скільки разів на рік у середньому відбувалися засідання наглядової ради протягом останніх трьох років?
|
50 |
Які саме комітети створено в складі наглядової ради (за наявності)?
|
Так |
Ні |
|
Стратегічного планування |
|
X |
|
Аудиторський |
|
X |
|
З питань призначень і винагород |
|
X |
|
Інвестиційний |
|
X |
|
Інше (запишіть) |
д/н |
||
Інше (запишіть) |
д/н |
Чи створено в акціонерному товаристві спеціальну посаду корпоративного секретаря? (так/ні) |
ні |
Яким чином визначається розмір винагороди членів наглядової ради?
|
Так |
Ні |
|
Винагорода є фіксованою сумою |
X |
|
|
Винагорода є відсотком від чистого прибутку або збільшення ринкової вартості акцій |
|
X |
|
Винагорода виплачується у вигляді цінних паперів товариства |
|
X |
|
Члени наглядової ради не отримують винагороди |
|
X |
|
Інше (запишіть) |
д/н |
Які з вимог до членів наглядової ради викладені у внутрішніх документах акціонерного товариства?
|
Так |
Ні |
|
Галузеві знання і досвід роботи в галузі |
|
X |
|
Знання у сфері фінансів і менеджменту |
|
X |
|
Особисті якості (чесність, відповідальність) |
X |
|
|
Відсутність конфлікту інтересів |
|
X |
|
Граничний вік |
|
X |
|
Відсутні будь-які вимоги |
|
X |
|
Інше (запишіть) |
д/н |
Коли останній раз було обрано нового члена наглядової ради, яким чином він ознайомився зі своїми правами та обов’язками?
|
|
Так |
Ні |
Новий член наглядової ради самостійно ознайомився із змістом внутрішніх документів акціонерного товариства |
X |
|
|
Було проведено засідання наглядової ради, на якому нового члена наглядової ради ознайомили з його правами та обов'язками |
|
X |
|
Для нового члена наглядової ради було організовано спеціальне навчання (із корпоративного управління або фінансового менеджменту) |
|
X |
|
Усіх членів наглядової ради було переобрано на повторний строк або не було обрано нового члена |
|
X |
|
Інше (запишіть) |
д/н |
|
|
Чи створено у вашому акціонерному товаристві ревізійну комісію або введено посаду ревізора? (так, створено ревізійну комісію / так, введено посаду ревізора / ні) |
так, створено ревізійну комісію |
Якщо в товаристві створено ревізійну комісію: кількість членів ревізійної комісії 2 осіб;
скільки разів на рік у середньому відбувалися засідання ревізійної комісії протягом останніх трьох років? 1
Відповідно до статуту вашого акціонерного товариства, до компетенції якого з органів (загальних зборів акціонерів, наглядової ради чи виконавчого органу) належить вирішення кожного з цих питань?
|
Загальні збори акціонерів |
Наглядова рада |
Виконавчий орган |
Не належить до компетенції жодного органу |
Визначення основних напрямків діяльності (стратегії) |
так |
ні |
ні |
ні |
Затвердження планів діяльності (бізнес-планів) |
так |
так |
ні |
ні |
Затвердження річного фінансового звіту, або балансу, або бюджету |
так |
ні |
ні |
ні |
Обрання та припинення повноважень голови та членів виконавчого органу |
так |
так |
ні |
ні |
Обрання та припинення повноважень голови та членів наглядової ради |
так |
ні |
ні |
ні |
Обрання та припинення повноважень голови та членів ревізійної комісії |
так |
ні |
ні |
ні |
Визначення розміру винагороди для голови та членів виконавчого органу |
так |
так |
ні |
ні |
Визначення розміру винагороди для голови та членів наглядової ради |
так |
ні |
ні |
ні |
Прийняття рішення про притягнення до майнової відповідальності членів виконавчого органу |
так |
так |
ні |
ні |
Прийняття рішення про додатковий випуск акцій |
так |
ні |
ні |
ні |
Прийняття рішення про викуп, реалізацію та розміщення власних акцій |
так |
ні |
ні |
ні |
Затвердження зовнішнього аудитора |
так |
так |
ні |
ні |
Затвердження договорів, щодо яких існує конфлікт інтересів |
так |
так |
ні |
ні |
Чи містить статут акціонерного товариства положення, яке обмежує повноваження виконавчого органу приймати рішення про укладення договорів, враховуючи їх суму, від імені акціонерного товариства? (так/ні)
|
так |
Чи містить статут або внутрішні документи акціонерного товариства положення про конфлікт інтересів, тобто суперечність між особистими інтересами посадової особи або пов’язаних з нею осіб та обов’язком діяти в інтересах акціонерного товариства? (так/ні) |
так |
Які документи існують у вашому акціонерному товаристві?
|
Так |
Ні |
|
Положення про загальні збори акціонерів |
|
X |
|
Положення про наглядову раду |
X |
|
|
Положення про виконавчий орган |
X |
|
|
Положення про посадових осіб акціонерного товариства |
|
X |
|
Положення про ревізійну комісію (або ревізора) |
X |
|
|
Положення про акції акціонерного товариства |
|
X |
|
Положення про порядок розподілу прибутку |
X |
|
|
Інше (запишіть) |
д/н |
Яким чином акціонери можуть отримати таку інформацію про діяльність вашого акціонерного товариства?
|
Інформація розповсюджується на загальних зборах |
Публікується у пресі, оприлюднюється в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів |
Документи надаються для ознайомлення безпосередньо в акціонерному товаристві |
Копії документів надаються на запит акціонера |
Інформація розміщується на власній інтернет- сторінці акціонерного товариства |
Фінансова звітність, результати діяльності |
так |
так |
так |
так |
так |
Інформація про акціонерів, які володіють 10 відсотками та більше статутного капіталу |
так |
так |
так |
так |
так |
Інформація про склад органів управління товариства |
так |
так |
так |
так |
так |
Статут та внутрішні документи |
так |
ні |
так |
так |
ні |
Протоколи загальних зборів акціонерів після їх проведення |
так |
ні |
так |
так |
ні |
Розмір винагороди посадових осіб акціонерного товариства |
так |
ні |
так |
так |
ні |
Чи готує акціонерне товариство фінансову звітність відповідно до міжнародних стандартів фінансової звітності? (так/ні) |
так |
Скільки разів на рік у середньому проводилися аудиторські перевірки акціонерного товариства зовнішнім аудитором протягом останніх трьох років?
|
Так |
Ні |
Не проводились взагалі |
|
X |
Менше ніж раз на рік |
|
X |
Раз на рік |
X |
|
Частіше ніж раз на рік |
|
X |
Який орган приймав рішення про затвердження зовнішнього аудитора?
|
Так |
Ні |
|
Загальні збори акціонерів |
|
X |
|
Наглядова рада |
X |
|
|
Виконавчий орган |
|
X |
|
Інше (запишіть) |
д/н |
Чи змінювало акціонерне товариство зовнішнього аудитора протягом останніх трьох років? (так/ні) |
ні |
З якої причини було змінено аудитора?
|
Так |
Ні |
|
Не задовольняв професійний рівень |
|
X |
|
Не задовольняли умови договору з аудитором |
|
X |
|
Аудитора було змінено на вимогу акціонерів |
|
X |
|
Інше (запишіть) |
Протягом останніх трьох років ПАТ "ПФБ" не змінювало аудитора. |
Який орган здійснював перевірки фінансово-господарської діяльності акціонерного товариства в минулому році?
|
Так |
Ні |
|
Ревізійна комісія (ревізор) |
X |
|
|
Наглядова рада |
|
X |
|
Відділ внутрішнього аудиту акціонерного товариства |
X |
|
|
Стороння компанія або сторонній консультант |
X |
|
|
Перевірки не проводились |
|
X |
|
Інше (запишіть) |
д/н |
З ініціативи якого органу ревізійна комісія (ревізор) проводила перевірку останнього разу?
|
Так |
Ні |
|
З власнї ініціативи |
X |
|
|
За дорученням загальних зборів |
|
X |
|
За дорученням наглядової ради |
|
X |
|
За зверненням виконавчого органу |
|
X |
|
На вимогу акціонерів, які в сукупності володіють понад 10 відсотків голосів |
|
X |
|
Інше (запишіть) |
д/н |
З ініціативи якого органу ревізійна комісія (ревізор) проводила перевірку останнього разу?
|
Так |
Ні |
|
З власнї ініціативи |
X |
|
|
За дорученням загальних зборів |
|
X |
|
За дорученням наглядової ради |
|
X |
|
За зверненням виконавчого органу |
|
X |
|
На вимогу акціонерів, які в сукупності володіють понад 10 відсотків голосів |
|
X |
|
Інше (запишіть) |
д/н |
Чи отримувало ваше акціонерне товариство протягом останнього року платні послуги консультантів у сфері корпоративного управління чи фінансового менеджменту? (так/ні) |
ні |
ЗАЛУЧЕННЯ ІНВЕСТИЦІЙ ТА ВДОСКОНАЛЕННЯ ПРАКТИКИ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛІННЯ
Чи планує ваше акціонерне товариство залучати інвестиції кожним з цих способів протягом наступних трьох років?
|
Так |
Ні |
|
Випуск акцій |
|
X |
|
Випуск депозитарних розписок |
|
X |
|
Випуск облігацій |
|
X |
|
Кредити банків |
|
X |
|
Фінансування з державного і місцевих бюджетів |
|
X |
|
Інше (запишіть) |
Не визначились. |
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити іноземні інвестиції протягом наступних трьох років?
Так, уже ведемо переговори з потенційним інвестором |
|
Так, плануємо розпочати переговори |
|
Так, плануємо розпочати переговори в наступному році |
|
Так, плануємо розпочати переговори протягом двох років |
|
Ні, не плануємо залучати іноземні інвестиції протягом наступних трьох років |
|
Не визначились |
X |
Чи планує ваше акціонерне товариство включити власні акції до лістингу фондових бірж протягом наступних трьох років? (так/ні/не визначились) |
не визначились |
Чи змінювало акціонерне товариство особу, яка веде облік прав власності на акції у депозитарній системі України протягом останніх трьох років? (так/ні) |
ні |
Чи має акціонерне товариство власний кодекс (принципи, правила) корпоративного управління? (так/ні)
|
ні |
У разі наявності в акціонерного товариства кодексу (принципів, правил) корпоративного управління вкажіть дату його прийняття: |
01.01.1900 |
яким органом управління прийнятий |
д/н |
Чи оприлюднено інформацію про прийняття акціонерним товариством кодексу (принципів, правил) корпоративного управління? (так/ні) |
ні |
укажіть яким чином його оприлюднено: |
д/н |
Вкажіть інформацію щодо дотримання/недотримання кодексу корпоративного управління (принципів, правил) в акціонерному товаристві (з посиланням на джерело розміщення їх тексту), відхилення та причини такого відхилення протягом року. |
д/н |